文件名稱： 印發(fā)《關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴重失信企業(yè) 及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

發(fā)布日期： 2018-11-22

發(fā)文單位： 國家發(fā)展改革委 人民銀行 人力資源社會保障部 中央組織部 中央宣傳部 中央編辦 中央文明辦 中央網(wǎng)信辦 工業(yè)和信息化部 財政部 自然資源部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 交通運輸部 水利部 商務(wù)部 衛(wèi)生健康委 應(yīng)急管理部 國資委 海關(guān)總署 稅務(wù)總局 市場監(jiān)管總局 國際發(fā)展合作署 醫(yī)保局 銀保監(jiān)會 證監(jiān)會 民航局 外匯局 鐵 路總公司

生效日期： 2018-11-22

發(fā)文字號： 發(fā)改財金〔2018〕1704號

失效日期： 暫無

摘要: 本次通知重點：1.懲戒對象；2.信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式；3.懲戒措施；4.共享信息的持續(xù)管理；5.其他事宜 。

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，落實《社會保險法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）等文件要求，加快推進社會信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，打擊社會保險領(lǐng)域違法失信行為，國家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社會保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門聯(lián)合簽署了《關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

附件：關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

國家發(fā)展改革委

人民銀行

人力資源社會保障部

中央組織部

中央宣傳部

中央編辦

中央文明辦

中央網(wǎng)信辦

工業(yè)和信息化部

財政部

自然資源部

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

交 通運輸部

水利部

商務(wù)部

衛(wèi) 生 健 康 委

應(yīng) 急 管 理 部

國資委

海關(guān)總署

稅務(wù)總局

市場監(jiān)管總局

國際發(fā)展合作署

醫(yī)保局

銀保監(jiān)會

證監(jiān)會

民航局

外匯局

鐵路總公司

2018年11月22日

關(guān)于對社會保險領(lǐng)域嚴重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的 十九大精神，落實《社會保險法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系 建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國發(fā)〔2014〕21 號)、《國 務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社 會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33 號)等文件要求，加快 推進社會信用體系建設(shè)，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，打擊社會 保險領(lǐng)域違法失信行為，國家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社 會保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中 央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè) 部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國 資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、醫(yī) 保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門就 社會保險領(lǐng)域嚴重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒達成如下 一致意見。

一、懲戒對象

聯(lián)合懲戒的對象是指人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局會同有關(guān)部門確定的違反社會保險相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的企事業(yè)單位及其有關(guān)人員，其嚴重失信、失范行為主要包括以下情形:

(一)用人單位未按相關(guān)規(guī)定參加社會保險且拒不整改的;

(二)用人單位未如實申報社會保險繳費基數(shù)且拒不整改的;

(三)應(yīng)繳納社會保險費卻拒不繳納的;

(四)隱匿、轉(zhuǎn)移、侵占、挪用社會保險費款、基金或者違規(guī)投資運營的;

(五)以欺詐、偽造證明材料或者其他手段參加、申報社會保險和騙取社會保險基金支出或社會保險待遇的;

(六)非法獲取、出售或變相交易社會保險個人權(quán)益數(shù)據(jù)的;

(七)社會保險服務(wù)機構(gòu)違反服務(wù)協(xié)議或相關(guān)規(guī)定的;

(八)拒絕協(xié)助社會保險行政部門、經(jīng)辦機構(gòu)對事故和問題進

行調(diào)查核實的;拒絕接受或協(xié)助稅務(wù)部門對社會保險實施監(jiān)督檢查， 不如實提供與社會保險相關(guān)各項資料的;

(九)其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。

二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式

人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局通過全國信用信 息共享平臺依法依規(guī)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供社會 保險領(lǐng)域相關(guān)失信用人單位信息，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企 業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、人力資源社會保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障 局網(wǎng)站向社會公布。有關(guān)部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實施聯(lián)合懲 戒措施，并根據(jù)實際情況定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信 息共享平臺反饋至國家發(fā)展改革委、人力資源社會保障部、稅務(wù)總 局和醫(yī)療保障局。

三、懲戒措施

(一)限制招錄(聘)失信人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。

(實施單位:中央組織部、人力資源社會保障部等相關(guān)部門)

(二)將失信企業(yè)列為重點監(jiān)督檢查對象，增加社會保險監(jiān)督檢查和稽核的頻次，再次發(fā)現(xiàn)有社會保險違法違規(guī)行為的，延長公示期限。

(實施單位:人力資源社會保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局)

(三)限制失信企業(yè)參與社會保險業(yè)務(wù)合作項目。

(實施單位:人力資源社會保障部等相關(guān)部門)

(四)限制失信主體辦理社會保險業(yè)務(wù)的便捷性。

(實施單位:人力資資源社會保障部等相關(guān)部門)

(五)依法限制失信企業(yè)申請財政補助補貼性資金和社會保障資金支持。

(實施單位:國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部及相關(guān)部門)

(六)依法限制失信企業(yè)作為供應(yīng)商參加政府采購活動。

(實施單位:財政部)

(七)依法將失信信息作為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營等政府和社會資本合作項目合作伙伴的重要參考因素，限制失信主 體成為項目合作伙伴。

(實施單位:國家發(fā)展改革委、財政部)

(八)將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考;將失信信息作為公司債券審核或備案的參考;對存在失信記錄的相關(guān)主體在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點關(guān)注。

(實施單位:國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會)

(九)在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將失信信息作為參考。

(實施單位:證監(jiān)會)

(十)對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。

(實施單位:證監(jiān)會)

(十一)將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。

(實施單位:證監(jiān)會)

(十二)將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。

(實施單位:證監(jiān)會)

(十三)將違法失信信息作為審核或注冊公司信用類債券的重

要參考。

(實施單位:國家發(fā)展改革委、人民銀行)

(十四)將失信企業(yè)及其有關(guān)人員的失信信息納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，為金融機構(gòu)融資授信提供重要參考。

(實施單位:人民銀行)

(十五)依法限制失信企業(yè)設(shè)立融資性擔(dān)保公司;依法限制失信相關(guān)責(zé)任人任職融資性擔(dān)保公司或金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級 管理人員。將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的 董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負責(zé)人任職審批或備案的參 考。

(實施單位:銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、財政部、 市場監(jiān)管總局等相關(guān)部門以及地方政府確定的融資性擔(dān)保公司監(jiān) 管機構(gòu))

(十六)將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立保險公司審批參考,作為 保險中介業(yè)務(wù)許可和保險專業(yè)中介機構(gòu)變更股權(quán)、實際控制人備案 的參考;依法限制失信企業(yè)及失信企業(yè)(企事業(yè)單位)的法定代表 人、主要負責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人支付 高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品。

(實施單位:銀保監(jiān)會)

(十七)將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考。

(實施單位:銀保監(jiān)會)

(十八)將失信信息作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。

(實施單位:證監(jiān)會、國資委、財政部)

(十九)在合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)。

(實施單位:外匯局)

(二十)在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信責(zé)任主體，對擬授信對象為失信責(zé)任主體的從嚴審核。 (實施單位:人民銀行、銀保監(jiān)會) (二十一)限制嚴重失信行為有關(guān)責(zé)任人乘坐飛機、列車軟臥、 輪船二等以上倉位、G 字頭動車組列車全部座位、其他動車組一等 以上座位等非生活和工作必須的消費行為。

(實施單位:交通運輸部、民航局、鐵路總公司等相關(guān)部門)

(二十二)將相關(guān)機構(gòu)及其法人代表、實際控制人、董事、監(jiān) 事、高級管理人等失信責(zé)任主體狀況作為優(yōu)惠性政策支持的審慎性 參考。

(實施單位:國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、 市場監(jiān)管總局)

(二十三)對失信企業(yè)在取得政府供應(yīng)土地方面依法予以限制或禁止。

(實施單位:自然資源部)

(二十四)依法限制失信企業(yè)參與工程建設(shè)項目招標投標。

(實施單位:國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、國際發(fā)展合作署、民航局、鐵路總公司)

(二十五)依法限制失信企業(yè)受讓收費公路權(quán)益。

(實施單位:交通運輸部)

(二十六)失信企業(yè)申請適用海關(guān)認證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認證;已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。

(實施單位:海關(guān)總署)

(二十七)在失信企業(yè)申請辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進出口貨物實施嚴密監(jiān)管，加強布控查驗、后續(xù)稽查或統(tǒng)計監(jiān)督核查。

(實施單位:海關(guān)總署)

(二十八)失信責(zé)任主體為個人的，依法限制其擔(dān)任國有獨資公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的法定代表人、高級管理人員;已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。

(實施單位:中央組織部、國資委、財政部等相關(guān)部門)

(二十九)失信責(zé)任主體為個人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責(zé)任主體是機構(gòu)的，該機構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。

(實施單位:中央編辦)

(三十)將失信企業(yè)和以失信責(zé)任主體為法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施。

(實施單位:相關(guān)市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門)

(三十一)通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布失信責(zé)任主體信息。

(實施單位:中央網(wǎng)信辦)

(三十二)對于機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為失信單位或個人的，不得參加文明單位、道德模范等各類評選表彰， 已經(jīng)取得榮譽稱號的予以撤銷。

(實施單位:中央宣傳部、中央文明辦)

四、共享信息的持續(xù)管理

人力資源社會保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局和國家發(fā)展改革 委在全國信用信息共享平臺的失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上及時更新社會 保險領(lǐng)域相關(guān)失信企業(yè)及其有關(guān)人員信息，其他部門和單位根據(jù)各 自職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。同時，有 關(guān)部門要依法依規(guī)規(guī)范失信企業(yè)及其有關(guān)人員名單產(chǎn)生和發(fā)布行 為，建立健全退出機制和異議、投訴制度。

五、其他事宜

各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，積極推動修改 相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)，制定修改部門規(guī)章和規(guī)范性文件，指導(dǎo)和要求 相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)部各層級單位依法依規(guī)實施具體、嚴格、有效的懲戒措 施。本備忘錄實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。