文件名稱： 印發(fā)《關(guān)于對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè) 及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知

發(fā)布日期： 2018-11-22

發(fā)文單位： 國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行 人力資源社會(huì)保障部 中央組織部 中央宣傳部 中央編辦 中央文明辦 中央網(wǎng)信辦 工業(yè)和信息化部 財(cái)政部 自然資源部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 交通運(yùn)輸部 水利部 商務(wù)部 衛(wèi)生健康委 應(yīng)急管理部 國(guó)資委 海關(guān)總署 稅務(wù)總局 市場(chǎng)監(jiān)管總局 國(guó)際發(fā)展合作署 醫(yī)保局 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 民航局 外匯局 鐵 路總公司

生效日期： 2018-11-22

發(fā)文字號(hào)： 發(fā)改財(cái)金〔2018〕1704號(hào)

失效日期： 暫無(wú)

摘要: 本次通知重點(diǎn)：1.懲戒對(duì)象；2.信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式；3.懲戒措施；4.共享信息的持續(xù)管理；5.其他事宜 。

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)：

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，落實(shí)《社會(huì)保險(xiǎn)法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）等文件要求，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，健全跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，打擊社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域違法失信行為，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社會(huì)保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)際發(fā)展合作署、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門(mén)聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：關(guān)于對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

國(guó)家發(fā)展改革委

人民銀行

人力資源社會(huì)保障部

中央組織部

中央宣傳部

中央編辦

中央文明辦

中央網(wǎng)信辦

工業(yè)和信息化部

財(cái)政部

自然資源部

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

交 通運(yùn)輸部

水利部

商務(wù)部

衛(wèi) 生 健 康 委

應(yīng) 急 管 理 部

國(guó)資委

海關(guān)總署

稅務(wù)總局

市場(chǎng)監(jiān)管總局

國(guó)際發(fā)展合作署

醫(yī)保局

銀保監(jiān)會(huì)

證監(jiān)會(huì)

民航局

外匯局

鐵路總公司

2018年11月22日

關(guān)于對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的 十九大精神，落實(shí)《社會(huì)保險(xiǎn)法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系 建設(shè)規(guī)劃綱要(2014-2020 年)的通知》(國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào))、《國(guó) 務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社 會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2016〕33 號(hào))等文件要求，加快 推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，健全跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，打擊社會(huì) 保險(xiǎn)領(lǐng)域違法失信行為，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、人力資源社 會(huì)保障部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中 央網(wǎng)信辦、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè) 部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、衛(wèi)生健康委、應(yīng)急管理部、國(guó) 資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)際發(fā)展合作署、醫(yī) 保局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、鐵路總公司等部門(mén)就 社會(huì)保險(xiǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信企業(yè)及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒達(dá)成如下 一致意見(jiàn)。

一、懲戒對(duì)象

聯(lián)合懲戒的對(duì)象是指人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局會(huì)同有關(guān)部門(mén)確定的違反社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的企事業(yè)單位及其有關(guān)人員，其嚴(yán)重失信、失范行為主要包括以下情形:

(一)用人單位未按相關(guān)規(guī)定參加社會(huì)保險(xiǎn)且拒不整改的;

(二)用人單位未如實(shí)申報(bào)社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)基數(shù)且拒不整改的;

(三)應(yīng)繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)卻拒不繳納的;

(四)隱匿、轉(zhuǎn)移、侵占、挪用社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)款、基金或者違規(guī)投資運(yùn)營(yíng)的;

(五)以欺詐、偽造證明材料或者其他手段參加、申報(bào)社會(huì)保險(xiǎn)和騙取社會(huì)保險(xiǎn)基金支出或社會(huì)保險(xiǎn)待遇的;

(六)非法獲取、出售或變相交易社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人權(quán)益數(shù)據(jù)的;

(七)社會(huì)保險(xiǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)違反服務(wù)協(xié)議或相關(guān)規(guī)定的;

(八)拒絕協(xié)助社會(huì)保險(xiǎn)行政部門(mén)、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對(duì)事故和問(wèn)題進(jìn)

行調(diào)查核實(shí)的;拒絕接受或協(xié)助稅務(wù)部門(mén)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)督檢查， 不如實(shí)提供與社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)各項(xiàng)資料的;

(九)其他違反法律法規(guī)規(guī)定的。

二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障局通過(guò)全國(guó)信用信 息共享平臺(tái)依法依規(guī)向簽署本備忘錄的其他部門(mén)和單位提供社會(huì) 保險(xiǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信用人單位信息，并在“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企 業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局和醫(yī)療保障 局網(wǎng)站向社會(huì)公布。有關(guān)部門(mén)和單位按照本備忘錄規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲 戒措施，并根據(jù)實(shí)際情況定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過(guò)全國(guó)信用信 息共享平臺(tái)反饋至國(guó)家發(fā)展改革委、人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總 局和醫(yī)療保障局。

三、懲戒措施

(一)限制招錄(聘)失信人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。

(實(shí)施單位:中央組織部、人力資源社會(huì)保障部等相關(guān)部門(mén))

(二)將失信企業(yè)列為重點(diǎn)監(jiān)督檢查對(duì)象，增加社會(huì)保險(xiǎn)監(jiān)督檢查和稽核的頻次，再次發(fā)現(xiàn)有社會(huì)保險(xiǎn)違法違規(guī)行為的，延長(zhǎng)公示期限。

(實(shí)施單位:人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局)

(三)限制失信企業(yè)參與社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合作項(xiàng)目。

(實(shí)施單位:人力資源社會(huì)保障部等相關(guān)部門(mén))

(四)限制失信主體辦理社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的便捷性。

(實(shí)施單位:人力資資源社會(huì)保障部等相關(guān)部門(mén))

(五)依法限制失信企業(yè)申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持。

(實(shí)施單位:國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部及相關(guān)部門(mén))

(六)依法限制失信企業(yè)作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)。

(實(shí)施單位:財(cái)政部)

(七)依法將失信信息作為選擇基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)等政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目合作伙伴的重要參考因素，限制失信主 體成為項(xiàng)目合作伙伴。

(實(shí)施單位:國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部)

(八)將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考;將失信信息作為公司債券審核或備案的參考;對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注。

(實(shí)施單位:國(guó)家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì))

(九)在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓審核中，將失信信息作為參考。

(實(shí)施單位:證監(jiān)會(huì))

(十)對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注。

(實(shí)施單位:證監(jiān)會(huì))

(十一)將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。

(實(shí)施單位:證監(jiān)會(huì))

(十二)將失信信息作為基金銷(xiāo)售資格審批的參考。

(實(shí)施單位:證監(jiān)會(huì))

(十三)將違法失信信息作為審核或注冊(cè)公司信用類債券的重

要參考。

(實(shí)施單位:國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行)

(十四)將失信企業(yè)及其有關(guān)人員的失信信息納入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，為金融機(jī)構(gòu)融資授信提供重要參考。

(實(shí)施單位:人民銀行)

(十五)依法限制失信企業(yè)設(shè)立融資性擔(dān)保公司;依法限制失信相關(guān)責(zé)任人任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí) 管理人員。將失信信息作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參 考。

(實(shí)施單位:銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、 市場(chǎng)監(jiān)管總局等相關(guān)部門(mén)以及地方政府確定的融資性擔(dān)保公司監(jiān) 管機(jī)構(gòu))

(十六)將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考,作為 保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)許可和保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)變更股權(quán)、實(shí)際控制人備案 的參考;依法限制失信企業(yè)及失信企業(yè)(企事業(yè)單位)的法定代表 人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人支付 高額保費(fèi)購(gòu)買(mǎi)具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品。

(實(shí)施單位:銀保監(jiān)會(huì))

(十七)將失信企業(yè)相關(guān)信息作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行的審批時(shí)審慎性參考。

(實(shí)施單位:銀保監(jiān)會(huì))

(十八)將失信信息作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。

(實(shí)施單位:證監(jiān)會(huì)、國(guó)資委、財(cái)政部)

(十九)在合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)。

(實(shí)施單位:外匯局)

(二十)在融資授信時(shí)查詢擬授信對(duì)象及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否為失信責(zé)任主體，對(duì)擬授信對(duì)象為失信責(zé)任主體的從嚴(yán)審核。 (實(shí)施單位:人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)) (二十一)限制嚴(yán)重失信行為有關(guān)責(zé)任人乘坐飛機(jī)、列車(chē)軟臥、 輪船二等以上倉(cāng)位、G 字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組一等 以上座位等非生活和工作必須的消費(fèi)行為。

(實(shí)施單位:交通運(yùn)輸部、民航局、鐵路總公司等相關(guān)部門(mén))

(二十二)將相關(guān)機(jī)構(gòu)及其法人代表、實(shí)際控制人、董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人等失信責(zé)任主體狀況作為優(yōu)惠性政策支持的審慎性 參考。

(實(shí)施單位:國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、 市場(chǎng)監(jiān)管總局)

(二十三)對(duì)失信企業(yè)在取得政府供應(yīng)土地方面依法予以限制或禁止。

(實(shí)施單位:自然資源部)

(二十四)依法限制失信企業(yè)參與工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)。

(實(shí)施單位:國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)際發(fā)展合作署、民航局、鐵路總公司)

(二十五)依法限制失信企業(yè)受讓收費(fèi)公路權(quán)益。

(實(shí)施單位:交通運(yùn)輸部)

(二十六)失信企業(yè)申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過(guò)認(rèn)證;已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。

(實(shí)施單位:海關(guān)總署)

(二十七)在失信企業(yè)申請(qǐng)辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核查。

(實(shí)施單位:海關(guān)總署)

(二十八)失信責(zé)任主體為個(gè)人的，依法限制其擔(dān)任國(guó)有獨(dú)資公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國(guó)有資本控股或參股公司法定代表人、董事、監(jiān)事及國(guó)有企業(yè)的法定代表人、高級(jí)管理人員;已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見(jiàn)。

(實(shí)施單位:中央組織部、國(guó)資委、財(cái)政部等相關(guān)部門(mén))

(二十九)失信責(zé)任主體為個(gè)人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責(zé)任主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。

(實(shí)施單位:中央編辦)

(三十)將失信企業(yè)和以失信責(zé)任主體為法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的單位，作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其采取行政監(jiān)管措施。

(實(shí)施單位:相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管、行業(yè)主管部門(mén))

(三十一)通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布失信責(zé)任主體信息。

(實(shí)施單位:中央網(wǎng)信辦)

(三十二)對(duì)于機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為失信單位或個(gè)人的，不得參加文明單位、道德模范等各類評(píng)選表彰， 已經(jīng)取得榮譽(yù)稱號(hào)的予以撤銷(xiāo)。

(實(shí)施單位:中央宣傳部、中央文明辦)

四、共享信息的持續(xù)管理

人力資源社會(huì)保障部、稅務(wù)總局、醫(yī)療保障局和國(guó)家發(fā)展改革 委在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)的失信聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上及時(shí)更新社會(huì) 保險(xiǎn)領(lǐng)域相關(guān)失信企業(yè)及其有關(guān)人員信息，其他部門(mén)和單位根據(jù)各 自職責(zé)，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。同時(shí)，有 關(guān)部門(mén)要依法依規(guī)規(guī)范失信企業(yè)及其有關(guān)人員名單產(chǎn)生和發(fā)布行 為，建立健全退出機(jī)制和異議、投訴制度。

五、其他事宜

各部門(mén)和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，積極推動(dòng)修改 相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)，制定修改部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件，指導(dǎo)和要求 相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)部各層級(jí)單位依法依規(guī)實(shí)施具體、嚴(yán)格、有效的懲戒措 施。本備忘錄實(shí)施過(guò)程中的具體操作問(wèn)題，由各部門(mén)另行協(xié)商解決。